Webcast: Regulatorik zur Geldwäscheprävention
Ihr Update zur Geldwäscheregulatorik!
Erscheinungstermin: 09.09.2019
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Der Webcast basiert auf einer bearbeiteten Aufzeichnung eines Vortrags von Herrn RA Tobais Frey, LL.M. (Brugge) auf dem Dialogforum Regulatorik im Wandel im Juni 2019 in Frankfurt am Main. Der Vortrag gliedert sich in drei Teile. Im ersten Teil geht Herr Frey auf die Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte der neuen AuA ein. Im zweiten Teil geht es um den Entwurf zur Umsetzung der Fünften Geldwäsche-Richtlinie in Deutschland. Herr Frey erklärt, welche Gesetze betroffen sind und geht auf die wesentlichen Änderungen ein. Der dritte Teil befasst sich mit den Neuerungen durch die EBA Review. Hierbei geht Herr Frey auf die Zusammenarbeit zwischen der EZB, EBA und BaFin ein und stellt die zunehmende Verlagerung der operativen Aufsicht zur EBA dar.
Bibliographische Angaben
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Teil 1: BaFin AuA zum GwG
Gesetzliche Konzeption der Meldeschwelle
Haltefrist von Transaktionen nach Verdachtsmeldung
§ 261 Abs. 9 StGB – allfällige Einbindung der Ermittlungsbehörden
Customer Due Diligence (CDD) zum Vertragspartner – Bürge ? Kunde ? Vertragspartner
CDD zum Vertragspartner - „Stufenverhältnis” bei juristischen Personen
CDD bei Sammeltreuhandkonten Verpflichteter
CDD bei juristischen Personen des öffentlichen Rechts
CDD bei privatrechtlich organisierten 100%igen Staatsunternehmen
CDD bei Trusts und Stiftungen
CDD - fiktiv(e) wirtschaftlich Berechtig(e)
Aktualisierungspflicht nach BaFin-AuA
Gesetzliche Vorgabe zur Anzeigepflicht von Auslagerungen
Anzeigepflicht von Auslagerungen nach BaFin-AuA
Teil 2: (Referenten)Entwurf zur Umsetzung der Fünften Geldwäsche-Richtlinie in Deutschland
Umsetzung in Deutschland – Stand und Ausblick
Von Änderungen betroffene deutsche Gesetze und Verordnungen
Wesentliche Änderungen des Geldwäschegesetzes und neue Verpflichtete
- Weitergehende Verpflichtung von Edelmetall- und Kunsthändlern
- Politisch exponierte Personen
- Nutzung der Identifizierung durch gesetzlich zuverlässige Dritte in der EU
- Annahme “höheren Risikos” bei Korrespondenzbeziehungen im EWR
- Transparenzregister
Bußgeldkatalog und subjektiver Tatbestand des § 56 GwG
Wesentliche Änderungen des Kreditwesengesetzes
Wesentliche Änderungen des Strafgesetzbuches
Teil 3 EBA Review
Neuerungen durch EBA Review
Zusammenarbeit EZB, EBA, BaFin
Aktuelle EBA-AML & CTF-Kompetenz
- Leitlinienkompetenz
- Technische Regulierungsstandards
- Technische Durchführungsstandards
- Direktes Weisungsrecht gegenüber Finanzinstituten zur AML & CTF Compliance
- Geplante EBA-AML & CTF-Kompetenz
- Standards
- Verstärkte Führungsrolle der EBA
- Weisungsrecht für Board of Supervisors und Executive Board
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RA Tobias Frey, LLM (Brugge), ist Referent und Syndikusrechtsanwalt beim Bundesverband deutscher Banken e. V. Ferner ist Herr Frey selbstständiger Rechtsanwalt. Er berät vorwiegend zur Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention sowie gelegentlich zum Kartellrecht.
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