Frey, Tobias

Webcast: Regulatorik zur Geldwäscheprävention

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Ihr Update zur Geldwäscheregulatorik!

Erscheinungstermin: 09.09.2019

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Der Webcast basiert auf einer bearbeiteten Aufzeichnung eines Vortrags von Herrn RA Tobais Frey, LL.M. (Brugge) auf dem Dialogforum Regulatorik im Wandel im Juni 2019 in Frankfurt am Main. Der Vortrag gliedert sich in drei Teile. Im ersten Teil geht Herr Frey auf die Aufsichts- und Prüfungsschwerpunkte der neuen AuA ein. Im zweiten Teil geht es um den Entwurf zur Umsetzung der Fünften Geldwäsche-Richtlinie in Deutschland. Herr Frey erklärt, welche Gesetze betroffen sind und geht auf die wesentlichen Änderungen ein. Der dritte Teil befasst sich mit den Neuerungen durch die EBA Review. Hierbei geht Herr Frey auf die Zusammenarbeit zwischen der EZB, EBA und BaFin ein und stellt die zunehmende Verlagerung der operativen Aufsicht zur EBA dar.

Bibliographische Angaben

Bestellnummer: 221930101 Online Einzelplatzlizenz, Mehrplatzlizenzen auf Anfrage

Kontakt

Angela Scholz Tel 0221 97668-315 Fax 0221 97668-271 E-Mail

Teil 1: BaFin AuA zum GwG

Gesetzliche Konzeption der Meldeschwelle

Haltefrist von Transaktionen nach Verdachtsmeldung

§ 261 Abs. 9 StGB – allfällige Einbindung der Ermittlungsbehörden

Customer Due Diligence (CDD) zum Vertragspartner – Bürge ? Kunde ? Vertragspartner

CDD zum Vertragspartner - „Stufenverhältnis” bei juristischen Personen

CDD bei Sammeltreuhandkonten Verpflichteter

CDD bei juristischen Personen des öffentlichen Rechts

CDD bei privatrechtlich organisierten 100%igen Staatsunternehmen

CDD bei Trusts und Stiftungen

CDD - fiktiv(e) wirtschaftlich Berechtig(e)

Aktualisierungspflicht nach BaFin-AuA

Gesetzliche Vorgabe zur Anzeigepflicht von Auslagerungen

Anzeigepflicht von Auslagerungen nach BaFin-AuA

Teil 2: (Referenten)Entwurf zur Umsetzung der Fünften Geldwäsche-Richtlinie in Deutschland

Umsetzung in Deutschland – Stand und Ausblick

Von Änderungen betroffene deutsche Gesetze und Verordnungen

Wesentliche Änderungen des Geldwäschegesetzes und neue Verpflichtete

- Weitergehende Verpflichtung von Edelmetall- und Kunsthändlern

- Politisch exponierte Personen

- Nutzung der Identifizierung durch gesetzlich zuverlässige Dritte in der EU

- Annahme “höheren Risikos” bei Korrespondenzbeziehungen im EWR

- Transparenzregister

Bußgeldkatalog und subjektiver Tatbestand des § 56 GwG

Wesentliche Änderungen des Kreditwesengesetzes

Wesentliche Änderungen des Strafgesetzbuches

Teil 3 EBA Review

Neuerungen durch EBA Review

Zusammenarbeit EZB, EBA, BaFin

Aktuelle EBA-AML & CTF-Kompetenz

- Leitlinienkompetenz

- Technische Regulierungsstandards

- Technische Durchführungsstandards

- Direktes Weisungsrecht gegenüber Finanzinstituten zur AML & CTF Compliance

- Geplante EBA-AML & CTF-Kompetenz

- Standards

- Verstärkte Führungsrolle der EBA

- Weisungsrecht für Board of Supervisors und Executive Board

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Angela Scholz Tel 0221 97668-315 Fax 0221 97668-271 E-Mail

RA Tobias Frey, LLM (Brugge), ist Referent und Syndikusrechtsanwalt beim Bundesverband deutscher Banken e. V. Ferner ist Herr Frey selbstständiger Rechtsanwalt. Er berät vorwiegend zur Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention sowie gelegentlich zum Kartellrecht.

Bibliographische Angaben

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Angela Scholz Tel 0221 97668-315 Fax 0221 97668-271 E-Mail