- Einführung
Zielsetzung der Regelungen
Regelungen im Überblick
- Anlegerschutz
Übung: Kundeninformation und Kundenklassifizierung
Eignung und Angemessenheit
Berichtspflicht gegenüber Kunden
Übung: Kundengünstigste Ausführung von Aufträgen
Vertraglich gebundene Vermittler
Geeignete Gegenpartei
Nachhandelstransparenz
Beratung und Beratungsprotokoll
Übung: Aufzeichnung von Telefongesprächen
PRIIP
Übung: Verpackte Anlageprodukte und
Versicherungsanlageprodukte
- Markttransparenz
Transparenzanforderungen
MiFIR
Transparenz für Aktien, Eigen- und Nichteigenkapitalinstrumente
Ausführung von Kundenaufträgen und „Best Execution“
Systemischer Internalisierer
- Regulierung für sichere Märkte
Regeln für sichere Märkte
Belastbarkeit der Systeme und elektronischer Handel
Insiderhandel und Marktmissbrauch
Zulässige Marktpraxis
Übung: Schutz vor Fehlberatung durch
Anlageempfehlungen
Verbreitung von Informationen
Übung: Anforderungen an das Leitungsorgan
Übung: Risiken für Vermögenswerte
Allgemeine organisatorische Anforderungen
- Wissenstest
Zur Selbstprüfung oder als Nachweis des erworbenen Wissens