Compliance E-Learning - Wertpapier-Compliance MiFID II
Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute stehen unter öffentlicher Beobachtung und sind mit strengen Reglementierungen und komplexen Vorgaben konfrontiert. Das bedeutet auch, dass Sie und Ihre Mitarbeiter tagtäglich verantwortungsvolle und gesetzeskonforme…
Mehr erfahrenInhaltsverzeichnis
Produktbeschreibung
Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute stehen unter öffentlicher Beobachtung und sind mit strengen Reglementierungen und komplexen Vorgaben konfrontiert. Das bedeutet auch, dass Sie und Ihre Mitarbeiter tagtäglich verantwortungsvolle und gesetzeskonforme Entscheidungen in Zusammenhang mit Finanzinstrumenten treffen müssen.
Dieses Online-Training vermittelt die neuesten Regelungen im Bereich Wertpapier-Compliance und zeigt auf, welche grundlegende Rolle MiFID II und MiFIR im Wertpapierhandel spielen.
Die Inhalte unserer Standard-Lernprogramme basieren auf Gesetzesgrundlagen und können bei Bedarf um unternehmensinterne Richtlinien erweitert oder an individuelle Bedürfnisse angepasst werden.
Die Lernzeit für das E-Learning beträgt insgesamt ca. 60 Minuten.
Die E-Learnings bieten wir in Kooperation mit M.I.T e-Solutions GmbH an. Sie können auf Wunsch um unternehmensinterne Richtlinien erweitert oder an individuelle Bedürfnisse angepasst werden. Schreiben Sie uns dazu eine E-Mail an wirtschaft@reguvis.de.
Ihre Vorteile
- integrieren Sie die Online-Fortbildung einfach in Ihren Arbeitsalltag
- Individuelle Zeiteinteilung
- verbessern Sie Ihr fachspezifisches Wissen zur Wertpapier-Compliance MiFID II durch abwechslungsreiche Lerneinheiten
Dieses Produkt beinhaltet
- Einführung
Zielsetzung der Regelungen
Regelungen im Überblick
- Anlegerschutz
Übung: Kundeninformation und Kundenklassifizierung
Eignung und Angemessenheit
Berichtspflicht gegenüber Kunden
Übung: Kundengünstigste Ausführung von Aufträgen
Vertraglich gebundene Vermittler
Geeignete Gegenpartei
Nachhandelstransparenz
Beratung und Beratungsprotokoll
Übung: Aufzeichnung von Telefongesprächen
PRIIP
Übung: Verpackte Anlageprodukte und
Versicherungsanlageprodukte
- Markttransparenz
Transparenzanforderungen
MiFIR
Transparenz für Aktien, Eigen- und Nichteigenkapitalinstrumente
Ausführung von Kundenaufträgen und „Best Execution“
Systemischer Internalisierer
- Regulierung für sichere Märkte
Regeln für sichere Märkte
Belastbarkeit der Systeme und elektronischer Handel
Insiderhandel und Marktmissbrauch
Zulässige Marktpraxis
Übung: Schutz vor Fehlberatung durch
Anlageempfehlungen
Verbreitung von Informationen
Übung: Anforderungen an das Leitungsorgan
Übung: Risiken für Vermögenswerte
Allgemeine organisatorische Anforderungen
- Wissenstest
Zur Selbstprüfung oder als Nachweis des erworbenen Wissens
Bibliografische Angaben
- Artikelnummer : 342310019
- Ausgabeart : E-Learning
